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风暴魔域:2019年清算會員年度評估方案

风暴魔域礼包 www.dehbm.icu 2019年清算會員年度評估方案

 

一、總體目標

為真實客觀反映清算會員整體情況,促進清算會員積極穩妥開展上海清算所業務,不斷提升金融風險防范意識,制定本方案。

二、評估原則

(一)合法合規,清算會員年度評估嚴格按照相關法律、法規、政策規定等的要求開展;

(二)公平公正,清算會員年度評估采用統一、公平的評估方案,公正地評估清算會員年度整體情況;

(三)真實客觀,清算會員年度評估以清算會員提供的相關資料及其在上海清算所業務中的表現等作為評估的客觀依據,真實反映清算會員的綜合情況。

三、評估時段和對象

評估時段:201811日至20181231日。

評估對象:綜合清算會員、普通清算會員

四、評估項目

清算會員年度評估,主要是對清算會員在合格中央對手方政策落實、風險管理、規則遵守、系統安全等方面情況進行的綜合評估,具體如下:

(一)合格中央對手方政策落實情況(10分)

合格中央對手方政策落實情況,主要評估清算會員授信替換、監管報備、風險加權資產計量和系統建設等情況,按照銀行類和非銀行類分別評估,具體如下:

銀行類

非銀行類

授信替換(3分)

授信替換(4分)

監管報備(3分)

監管報備(4分)

資本計提(2分)

-

系統建設(2分)

系統建設(2分)

(二)風險管理情況(60分)

風險管理情況,主要評估清算會員上一年度資信狀況以及清算會員參與上海清算所中央對手清算業務的風險管理情況等。

(三)規則遵守情況(20分)

規則遵守情況,主要評估清算會員對各項業務規則、業務指南、會員管理辦法等制度中相關要求的履行情況,包括中央對手清算業務自查、及時變更信息并報告、清算會員年費繳納、清算費繳納以及年度評估材料遞交等情況。

1.中央對手清算業務自查情況(8分)

中央對手清算業務自查情況,主要評估清算會員遞交的經內部合規或審計部門審核的清算會員中央對手清算業務自評估報告。清算會員中央對手清算業務自評估報告中,應包含對業務操作、制度執行、風險管理執行、技術系統運行、人員配置等情況的自查,以及本年度工作開展計劃,并經內部合規或審計部門負責人審核簽字。

2.及時變更信息并報告情況(2分)

及時變更信息并報告情況,主要評估清算會員按要求向上海清算所報告重大事件以及信息變更情況。

3.清算會員年費繳納情況(4分)

清算會員年費繳納情況,主要評估清算會員按時、足額繳納清算會員年費的情況。

4.清算費繳納情況(4分)

清算費繳納情況,主要評估清算會員按時、足額繳納清算費的情況。

5.年度評估材料遞交情況(2)

年度評估材料遞交情況,主要評估清算會員按時、按要求遞交年度評估材料的情況。

(四)系統安全情況(10分)

系統安全情況,主要評估清算會員的信息系統安全、直連接口的使用以及配合各類信息系統聯測、驗證等的情況。

五、材料遞交

清算會員年度評估每年開展一次。清算會員應于每年5月底前,以電子版、紙質版形式(均需加蓋單位公章),向上海清算所遞交以下材料:

(一)清算會員信息變更情況、上一年度經審計的財務報告;

(二)清算會員中央對手清算業務自評估報告,內容包括:業務操作、制度執行、風險管理執行、技術系統運行、人員配置等情況,以及本年度工作開展計劃等;

(三)清算會員內部合規或審計部門對中央對手清算業務自評估報告的審核意見,并經合規或審計部門負責人簽字;

(四)反洗錢及反恐怖融資調查問卷;

(五)上海清算所要求的其他材料。

清算會員無法按時遞交年度評估材料的,需提供有權部門認可其延時出具財務報告等情況的說明,可延后開展年度評估工作。

六、評估結果

清算會員年度評估結果分為合格、基本合格、不合格。

(一)合格

銀行類清算會員年度評估總分大于等于60分,非銀行類清算會員年度評估總分大于等于55分,且未發生基本合格和不合格所列相關情況的,可評為合格。

上海清算所向市場公布年度評估結果為合格的清算會員名單。

(二)基本合格

銀行類清算會員年度評估總分小于60分、大于等于55分,非銀行類清算會員年度評估總分小于55分、大于等于50分,可評為基本合格。

對于清算會員評估時段的清算業務總量為零或在評估時段內發生兩次(含)以上運營性違約,可評為基本合格。

(三)不合格

銀行類清算會員年度評估總分小于55分,非銀行類清算會員年度評估總分小于50分,可評為不合格。

對于清算會員發生《銀行間市場清算所股份有限公司清算會員管理辦法》第三十四條規定情形的,或連續3年年度評估結果為基本合格的,可評為不合格。